Descripción del puesto

La persona que opte por el cargo de Oficial de Cumplimiento deberá vigilar la adecuada implementación y funcionamiento de un sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo mediante el diseño de programas y procedimientos internos para el control de registros adecuados, canales de comunicación y gestión de transacciones sospechosas que puedan poner en riesgo la Institución.

El puesto requiere de poder crear y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado, conocimiento del proveedor, según corresponda, de igual modo, verificar la aplicación de los procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes y trabajadores en general.

Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo y promover la definición de estrategias para prevenirlo. Revisar periódicamente las listas sobre personas involucradas en actividades terroristas de las Naciones Unidas, actividades de narcotráfico o lavado de activos de OFAC, lista de países y territorios no cooperantes del GAFI, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con la empresa.

El oficial de cumplimiento mantiene a la gerencia de la institución en conocimiento de cada iniciativa desarrollada encaminada a asegurar cumplimiento del programa preventivo. Promueve una cultura de prevención de lavado de activos a lo largo y ancho de la institución y coordinar con el área de capacitaciones para que en conjunto se promueva el conocimiento y la prevención en los diferentes colaboradores.

Capacidad para emitir informes trimestrales sobre su gestión como Oficial de Cumplimiento a la Junta Directiva y Gerencia General, cuando corresponda.

La persona a cargo de este puesto recibe, registra y atiende con prontitud todo lo referido a situaciones sospechosas que notifique el personal de la institución, y gestiona en forma oportuna para controlar y minimizar el riesgo, asesora al personal y aclara dudas relativas a cumplimiento y es responsable de practicar las auditorias preventivas a los diferentes departamentos y agencias según plan de trabajo establecido y cualquier otra función que sea asignada por su jefe inmediato.

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